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    關于為大數據證券監管提供法制支撐的建議

    作者:許凱   信息來源:民建中央網站   發布時間: 2019年06月25日
      
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      運用大數據技術改革我國證券監管方式是新一輪證券體制變革的重要題義,證監會目前已基本建成監管科技3.0的規章制度體系,這一監管體系的建立充分說明,我國的證券監管方式已經初步完成了由傳統向現代互聯網大數據平臺的過渡之旅。大數據監管科技的實現不僅體現了與金融科技的互融互通,更是證券監管機構應對證券違法違規行為的“亮劍之舉”。據證監會發言人介紹,截至今年4月26日,證監會已經公布了40宗違法違規案件,這反映出大數據證券監管的系統性威力。在為大數據證券監管機制鼓掌的同時,我們也必須認識到,按照黨的十八大以來“重大改革必須于法有據”的法治要求,這一監管機制的構建與實施應當遵循法治的軌道進行。為此,建議:

      一、將大數據監管方式納入《證券法》修訂內容

      今年4月20日,《證券法》修訂草案提請全國人大常委會第三次審議,三審稿重點是根據股票發行注冊制改革試點的進展情況,增加關于科創板注冊制的相關規定。發行注冊制的改革,其本質是放松證券領域的事前監管,但事前監管的弱化也會降低證券違法違規行為的門檻,因此強化以投資者保護為中心的事中事后監管措施必須同步而行,故大數據監管方式作為事中事后監管的重要手段和途徑,應當在《證券法》修訂中得到明確。具體建議如下:一是在國務院證券監督管理機構的職責中增加“依法采用大數據方式監測并防范、處置證券市場風險”的規定;二是在監管機構有權采取的措施中納入“電子數據取證”的內容;三是在監管信息共享機制中明示“建立大數據監管平臺”的制度目標。

      二、明確大數據證據的司法認定標準

      在司法層面,此前的證券類行政案件中曾出現過證監會以“證券交易監控系統數據”為證據的情形,一時間引發司法實務界對于大數據證據性質的熱議。根據現有的法律規定以及司法實踐,筆者建議將大數據證據區分為兩種類型:第一種是基于大數據手段獲得的電子數據證據,這些數據證據雖然依賴大數據方式所獲得,但本質上并沒有改變證據電子化的性質。電子證據在我國修訂后的三大訴訟法中均明確為獨立的證據類型,因而其在訴訟法上的證據地位不存在爭議;第二種是利用大數據分析工具獲得的分析報告,此類報告的基礎來源于海量的電子數據,但與電子證據不同的是,這些報告往往是借助一定的機器算法運算形成的分析結論。對于這種大數據報告,現有的訴訟法并未做出獨立的界定,但基于此類報告的專業性,將其歸類于鑒定意見是比較合理的做法。這樣既可以引導司法人員采取鑒定意見的審查標準認定證據效力,同時也能通過鑒定人出庭接受質詢等方式保障當事人的訴訟權利。

      三、制定證券執法的大數據使用規范

      在證券監管的執法領域,由于電子數據天然所具有的易篡改性,因而需要從數據收集和分析角度規范監管機關行政行為的合法合理性:首先,轉變為執法依據所依賴的數據必須是完整和全面的,而用以處理數據的技術、模型或算法也應當是普遍認可的,這樣的大數據分析結果才具有充分的證明力和科學性;其次,監管機構對涉案數據的取證、保管、移送等步驟應當嚴格按照法律或相關規定的程序進行,形成全程留痕的證據鏈條;最后,在監管數據的收集、利用、公示等方面,還必須合理限定大數據監管和個人數據保護之間的邊界,防止過度監管給個人信息帶來的不當損害。

      (作者系華東政法大學副教授、掛職上海市長寧區人民法院副院長)

    責任編輯:范可新
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